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¡No desesperes! Si siendo un Sujeto Obligado se tiene un cliente que es a su vez Sujeto Obligado a Informar, se debe tomar una precaución adicional en el monitoreo de las operaciones y la debida diligencia reforzada en las actividades que este realice, pero no hay ningún impedimento normativo para que un Sujeto Obligado pueda ser mi cliente.
Todas las empresas y negocios del área financiera deben tener en cuenta las recomendaciones del GAFI, junto con las normativas AML existentes y los requerimientos KYC para poder operar. En este posteo hacemos recomendaciones para seguir el protocolo de garantía de seguridad.
En la intersección de la tecnología y las finanzas, surge una tendencia que promete redefinir la manera en que interactuamos con nuestras instituciones financieras: el open banking. Esta práctica, que implica la apertura controlada de los datos financieros de los clientes a terceros, está destinada a desencadenar una revolución en la experiencia financiera del usuario y en la forma en que operan las entidades financieras.
En el mundo de la gestión de cumplimiento (compliance), la tecnología juega un papel cada vez más crucial en la optimización de procesos y la mejora de la eficiencia. Uno de los avances tecnológicos más relevantes en este ámbito es el reconocimiento óptico de caracteres (OCR). Pero, ¿qué es OCR y cómo afecta a las operaciones del área de compliance en una entidad financiera?
El compliance, o cumplimiento normativo, es un conjunto de principios y buenas prácticas que tienen como objetivo garantizar que las empresas operen de acuerdo con las leyes, regulaciones y estándares aplicables en México. En el sector financiero, el compliance es especialmente importante, ya que las entidades financieras están sujetas a una amplia gama de regulaciones, incluyendo la prevención del lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.
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