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Realizar una evaluación de riesgos de cumplimiento representa la primera y una de las tareas más cruciales asignadas a un oficial de cumplimiento. Dada la propagación de regulaciones a nivel global, las organizaciones enfrentan una creciente presión para cumplir con las normativas de los organismos reguladores y satisfacer las expectativas de clientes y otras partes interesadas.
Tal como explicamos anteriormente en nuestro blog “¿Qué es un PEP?” , podemos definir que es una persona que ocupa o ha ocupado un cargo público importante o una función pública relevante en un país determinado, siendo este cargo o función ejercido tanto a nivel municipal, provincial, nacional o internacional. Así también los miembros de su familia y/o aquellas personas allegadas.
La verificación de la identidad y los documentos puede tomar mucho tiempo, sobre todo en procesos vinculados al mundo financiero y de los seguros, lo que puede generar una experiencia negativa para el cliente debido a los tiempos de procesamiento. Además, el proceso está expuesto a errores de entrada manual de datos y retrasos concluyendo en una experiencia frustrante para el usuario.
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