Leer todo sobre Cumplimiento y Prevención de Lavado de Dinero, abogados, empresarios y funcionarios públicos en el mercado financiero tradicional y fintech.
Toda entidad financiera sabe que en la apertura y gestión de una cuenta de una persona jurídica es fundamental identificar correctamente las personas humanas que tienen el poder de representación, qué facultades poseen, si estas tienen alguna limitación y si pueden actuar de forma individual o deben hacerlo de forma conjunta.
La ciberdelincuencia como una actividad que se realiza por medio de la red (pública o privada) o de un sistema que tiene por objetivo atentar contra la confidencialidad, la integridad y la disponibilidad de los sistemas informáticos, tanto de individuos particulares como de empresas. En este blogspot, nos centraremos en los últimos: aquellos ataques que atentan contra la integridad de las empresas, principalmente financieras.
Existe una serie enorme de diferencias entre aquellas empresas que cuentan con procesos que involucran el compliance optimizados y eficaces en comparación con aquellas que todavía lo hacen de forma manual. Una de aquellas tiene que ver con el ahorro de tiempo, sobre lo que te invitamos a leer aquí.
¿Qué es el screening de listados? ¿Por qué es importante para las entidades financieras y los Sujetos Obligados? ¿Cuál es la periodicidad en la actualización de los legajos según el riesgo? ¿Cómo puede ayudar al proceso de screening la tecnología y automatización?
El compliance, o cumplimiento normativo, es un conjunto de principios y buenas prácticas que tienen como objetivo garantizar que las empresas operen de acuerdo con las leyes, regulaciones y estándares aplicables en México. En el sector financiero, el compliance es especialmente importante, ya que las entidades financieras están sujetas a una amplia gama de regulaciones, incluyendo la prevención del lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.
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